一、项目组概要

咨询服务单位：内江师范学院

项目负责人：吴健能、刘艳

项目组人员：吴青、罗捷、刘茜、周佳慧、詹云龙

现场咨询服务时间：2018年9月25日-2018年9月30日

二、咨询服务内容

本周为进场第三周，继续为开展内控制度建设工作做相关准备工作，对咨询服务单位进行深层次了解，收集内控体系建设涉及到的各处室及职能部门的基础资料，设计各层面访谈提纲与内容。

三、主要开展的工作   

1、进一步对提供和补充的资料进行梳理（如：对部分还未提供完整的资料进行整理，并通知其准备该资料，进行二次收集）；

2、对单位内部控制与风险管理调查问卷进行分析与汇总；

3、收集各部门及二级学院提供的工作流程图进行梳理与分析，为流程再造与完善提供条件；

    4、深入开展内控制度基础评价工作（如：获取相关资料，编制工作取证单，根据评分体系对应打分）；

5、针对内部控制单位层面和业务活动层面分别设计访谈提纲、访谈记录表，为下一步风险评估做准备。